直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān中国欠别国钱吗)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。