零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事(sh日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国ì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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