金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高(gāo)水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇(huì)交易(yì)中心与(yǔ)人民银行(xíng)认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北向姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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