近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(né0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号ng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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