零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具360借条是正规的吗的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证360借条是正规的吗券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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