金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪