在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(y冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗è)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(q冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗uàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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